绿地控股启用证券牌照 布局境外REITs和全球投资
2016-09-21

第一财经日报 张苑柯

绿地控股(600606.SH)旗下战略性金融投资平台——绿地金融投资控股集团有限公司(下称“绿地金融”)9月20日宣布,旗下绿地(亚洲)证券公司正式成立。

随着资本市场开放程度加深,国际化证券业务让越来越多的企业看到机会。绿地集团副总裁、绿地金融董事长、总裁耿靖对《第一财经日报》记者称,“不管是深港通的开通,或是A股加入MSCI的预期,都能使投资需求在有限控制的范围内进行流动,间接促进脱虚转实路径的实现。”

据耿靖介绍,绿地(亚洲)证券持有香港证监会4、9号证券牌照。持有香港第4类牌照可为客户提供买卖证券相关的投资建议,发行研究报告与证券分析;第9类牌照可提供资产管理,凭全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。

耿靖对《第一财经日报》记者称,绿地(亚洲)证券将主要立足香港地区,同时在全球范围内开展境外房地产基金和全球股权投资基金的投资及管理等业务。

绿地(亚洲)证券前身是持有香港证监会4、9号证券的持牌公司——宜高资产管理有限公司。绿地金融在2015年年中展开对宜高资产的收购,并在2016年8月正式获得香港证监会的同意批复。2016年9月2日,宜高资产正式更名为绿地(亚洲)证券。

房地产信托投资基金(REITs)作为除股票、债券、基金以外的资产管理业务模式,日益受到全球投资者的关注和青睐。绿地集团今年初与新加坡荣耀基金合作设立总值约210亿元的REITs,这是迄今为止中国房地产企业拟发行的最大规模REITs。

绿地(亚洲)证券计划开展四类业务。一是作为基金管理人,配合绿地在海外的房地产项目,设立并管理境外REITs;二是作为全球股权投资基金的管理人,聚焦医疗健康、文化休闲等领域的产业基金,设立并管理相应的海外平行基金;三是从事自营业务,在海外证券市场直接开展投资/并购/资管运作;四是从事投资顾问业务及配合投行业务,对境内外股权投资项目开展海外资本运作。

事实上,“大金融”已经成为绿地集团重要的利润贡献板块。2015年绿地金融实现净利润30.04亿元,较2014年度增长862.82%,达到集团利润总额的三分之一;2016年上半年实现利润超过17.59亿元。

绿地金融计划未来通过投资并购、发起设立等多种方式,获得包括保险、证券、银行等在内的核心金融牌照,逐步完善大金融全产业链布局,目标是成为在细分领域具有核心竞争力的综合性金融服务集团,成为绿地集团产业升级转型的方向。

对金融牌照全面布局的地产集团,绿地控股不是第一家。保利地产今年5月25日曾发布公告称,公司全资子公司保利物业拟出资3.5亿元,与广东粤财控股、深圳泓景投资、高信证券、恒明珠证券、伟禄美林证券共同发起设立粤港证券股份有限公司(简称“粤港证券”)。

保利物业认购的3.5亿股占总股本10%,而广东粤财认购14亿股,持股40%,为第一大股东,深圳弘景投资认购7亿股、持股比例为20%;港资股东中,高信证券、恒明珠证券、伟禄美林证券各持股10%,合计持股30%。粤港证券的注册地在广州南沙自贸区,目前粤港证券的组建尚需中国证监会核准设立。